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大型跨国金融投资企业在美国运营城市申请SEC RIA(注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA))派司,今朝大大都获得 RIA派司的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的买卖所大概买卖机构。专业处置投资征询营业的公司及小我需要申请的派司。在美国,只要成为注册投资顾问(RIA)才有资历向投资人供给证券类产物的投资分析倡议,并定期供给投资报告。也只要获得该天资的机构才可以收取响应的治理费,并对客户承当拜托义务。
不是只要美国的机构才有资历申请RIA派司。按照SEC的规定,企业主营营业地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问假如要向美国客户供给投资倡议,就“必须”向SEC申请注册RIA派司。
派司申请需递交以下材料:
一份派司的打点拜托书:
由该派司申请公司董事授权天锋珀负责派司打点的拜托信。

公司注册题目文件:
美国公司注册证实文件;
公司的章程(若有);
董事的护照;
公司营业说明报告;

系统报备:
注册金融行业治理委员会的WebCRD/IARD系统;
填写派司的申请报告
填写SEC的问卷观察报告
代理申请的声明
合规报告等其他材料。


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