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RIA派司是受美国证券买卖委员会(SEC)或州证券部分监管的,专业处置投资征询营业的公司及小我需要申请的派司。
大型跨国金融投资企业在美国运营城市申请SEC RIA(注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA))派司,今朝大大都获得 RIA派司的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的买卖所大概买卖机构。
所需的文件
申请前的预备材料
一、外洋公司信息
申请SEC RIA派司,申请方必须正式注册建立一家外洋公司;大概是一家已经建立了的外洋公司。公司必须有注册办公室,以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时候内是可以被SEC间接联系的。
二、 公司及董事的杰出记录
公司不能有任何的不良的贸易记录;公司董事不能有任何的犯罪记录大概小我的不良记录。
三、 员工天资
员工天资也是申请SEC RIA派司的重要要求。公司必须聘用最少一位合资历的持牌金融理财投资顾问成为公司派司的员工,或由公司高管经过考试,申请成为SEC的小我RIA派司。
四、 贸易运营以及合规报告
申请者要向SEC递交多项运营报告,例如公司的产物说明书、客户办事条约、公司一般及操纵流程、私隐条例、AML、领会客户文档、市场推行文案标准、贸易架构等等。SEC需要申请者证实其有充足的天资符合标准地运营治理营业与买卖。
需要递交给SEC考核的材料
1.一份派司的打点拜托.美国公司注册证实文件;
2. 公司的章程;
3. 董事的护照;
4. 公司营业说明报告;
5. 系统报备;
6. 注册金融行业治理委员会的WebCRD/IARD系统;
7. 填写派司的申请报告;
8. 填写SEC的问卷观察报告;
9. 代理申请人的声明;
以上所需材料,未便供给可以寻觅代庖机构辅佐申请(暗示~你晓得),差不多2~3个月便可以把派司申请下来。

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